CERTIFICADO PROFESIONAL

COMPLIANCE OFFICER

bajo Norma Referencial Internacional SGE 900

Certificado Internacional de Excelencia en Compliance Officer

Inscripción abierta

Precios e inscripción
SGE 900 CUENTA CON EL RECONOCIMIENTO Y EL AVAL DE PATRONALES, UNIVERSIDADES Y ASOCIACIONES. Es la única norma referencial internacional certificable en Dirección experta de empresas y Compliance.
CIENCIA Y TECNOLOGÍA PARA EL PROFESIONAL DE COMPLIANCE

SGE 900 una VISIÓN innovadora y enriquecedora de Compliance empresarial

SGE 900: Te da la oportunidad de disponer la visión que todo Compliance Officer Profesional necesita para ejercer su especialización con seguridad y eficiencia

Ser Compliance Officer requiere y obliga a conocimientos de empresa

Las empresas son el principal actor de Compliance. Son las que con sus actividades asumen riesgos, son las que lo contratan y son las que dan sentido a la existencia de Compliance empresarial.

Compliance Officer SGE 900 integra y beneficia a todas las partes implicadas

Actores Principales Compliance Empresarial SGE 900

La implementación de Compliance en las empresas condiciona la eficiencia empresarial

SGE 900 es determinante para liderar la transformación y adaptación necesaria de toda empresa a Compliance.

Aporta una visión global de los factores que determinan los resultados, los objetivos y las fuentes de Riesgos de toda empresa.

Evalúa y prevé en Compliance las consecuencias de las decisiones que tomamos en nuestro día a día.

Estructura de la Norma Referencial Internacional SGE 900 en Compliance

La implementación de Compliance SGE 900 aporta confianza y seguridad a todas las partes implicadas

El Compliance Officer SGE 900 está capacitado para dar respuesta profesional cuando:

  • El Órgano de Gobierno necesita tener conocimiento en relación a la situación de riesgos y responsabilidades en los que se encuentra el citado Órgano y la Organización.
  • Los socios deseen tener confianza sobre la situación de riesgos en los que pueda incurrir la Organización y las actuaciones llevadas por la misma.
  • La Organización quiera estar en disposición de acreditar ante las Autoridades su compromiso inequívoco del cumplimiento de sus obligaciones.
  • La Organización adquiere el compromiso firme y explícito de generar conocimiento y conciencia sobre los valores, conductas y comportamientos éticos que deben cumplir todas las personas que la integran.
  • La Organización debe establecer los criterios y principios irrenunciables en sus relaciones con terceros.
  • La Organización asume como principio fundamental dar el máximo grado de confianza y transparencia a sus clientes.
  • El Órgano de Gobierno asume el compromiso y la responsabilidad de dotar a los profesionales de la gestión de riesgos de las competencias y recursos idóneos para alcanzar sus objetivos.
  • La Organización desea manifestar su firme compromiso e implicación con el desarrollo de una sociedad responsable y con la mejora de la calidad de vida sostenible.

Capacidades que el Compliance Officer SGE 900 adquiere durante su proceso de certificación

Criterios clave de SGE 900 en Compliance

0CRITERIOS CLAVE
de SGE 900 en Compliance
  • Facilitar la comprensión de la organización y su entorno.
  • Dar uniformidad en los criterios R/S/A (Riesgo-Solución-Acción).
  • Facilitar un método de priorización eficiente VIA (Vital/Importante/Accesorio).
  • Integrar todas las fuentes de riesgos en la cultura y conductas éticas de la organización.
  • Relacionar los riesgos con las acciones de planificación y los objetivos estratégicos.
  • Armonizar las responsabilidades de control y gestión de la Organización, entre el Órgano de Gobierno y los socios.
  • Aportar confianza y seguridad a todas las partes implicadas en la Organización.
  • Facilitar la labor de todos los implicados en el sistema de gestión de Compliance SGE 900, tanto emisores como receptores, internos o externos.
  • Simplificar la adopción a cualquier nivel de la organización de la toma de decisiones vinculadas con Compliance SGE 900 y la integración entre departamentos y/o unidades de negocio.
  • Fortalecer, cimentar y dar solidez a las capacidades de consolidación y crecimiento de las empresas.
  • Aportar criterios y métodos que facilitan la seguridad y eficacia en la implementación de Compliance SGE 900 `por parte delos Compliance Officer SGE 900, en las Organizaciones.

Diseñado para adaptarse a tus necesidades profesionales

Su utilización permite abordar y asegurar los resultados en la transferencia y aplicación de métodos y técnicas de alta complejidad reduciendo espectacularmente los tiempos y facilitando de forma significativa su comprensión y aplicación.

Contenidos del programa de certificación en Compliance Officer

  • Fundamentos de Compliance
  • Código penal. Delitos persona jurídica
  • Riesgos en la empresa:
    • Penales
    • Legales
    • De Gestión
  • Legislación mercantil, administrativa, social, laboral, tributaria
  • Otras normas
  • Fundamento de las Certificaciones SGE 900
  • Objeto, Campo de aplicación y exclusiones
  • Regulaciones y Compatibilidades
  • Requisitos para la Certificación en Dirección Experta de Empresa
  • Norma Referencial Internacional SGE 900 en Compliance
  • Criterios para la Certificación en Compliance
  • Requisitos Comunes para la Certificación en Compliance
  • Requisitos para la Certificación en Compliance Penal
  • Requisitos para la Certificación en Compliance Legal
  • Requisitos para la Certificación en Compliance de Gestión
Conocerse a sí mismo supone el camino del perfeccionamiento, de hacerse mejor y adquirir conocimiento sobre las propias habilidades, pues no podemos desarrollarlas eficazmente si no sabemos cuáles son nuestros puntos fuertes y débiles. La preevaluación holística de riesgos penales y legales parte de la premisa de que antes de iniciar la implantación del compliance en la organización, los responsables de impulsarla deben ser conscientes de cual es la realidad en la que se está moviendo la actividad de la misma.
  • Evaluación del Dominio de Compliance por la Dirección
  • Evaluación del Dominio de Negocio por la Dirección
  • Evaluación del Dominio en la Gestión de la Organización por la Dirección
Para proporcionar a la empresa destinataria seguridad y confianza en que la implementación de compliance es un proceso controlado la Norma Referencial Internacional SGE 900 establece el requisito de llevar a cabo un proyecto de implementación de compliance conforme a la norma donde, entre otros requisitos, se detallen las fases a realizar, con sus respectivas fechas previstas y ejecutadas, coste y duración.
  • Preevaluación
  • Presupuestos
  • Documentos
  • Actividad reciente
  • Trazabilidad de proyectos
  • Dirección y Liderazgo en compliance:
    • Compromiso y liderazgo del órgano de gobierno
    • Nombramiento del órgano de compliance,
    • Definición de roles, responsabilidades y autoridades
    • Definición y actualización de la política de Compliance
    • Visión global de la situación de la organización al inicio del proceso de compliance
  • Descripción del contexto de la organización:
    • Identificando las características principales de la organización
    • Alcance operativo y de negocio.
    • Organigrama. Relación de puestos
    • Definición de actividades para la realización del análisis de su adecuación en el desempeño y en el cumplimiento
  • Código Ético y de Conducta
  • Descripción de los objetivos
  • Umbrales de riesgos
  • Conductas delictivas
  • Denuncias
  • Régimen disciplinario
  • Identificación y Evaluación de Riesgos Penales, Legales y de Gestión
  • Análisis de los riesgos de incumplimientos penales, legales y de gestión
    • Valoración de su grado de criticidad
    • Definición de las medidas a adoptar para la minimización de la graduación de riesgos
    • Delimitando las personas encargadas de ponerlas en marcha
    • Supervisión y control
  • Mapas de riesgos
  • Indicadores
  • Operaciones y Medidas
    • Asignación de los responsables de su implantación
    • Seguimiento y control de indicadores
    • Delimitación de los recursos a asignar tanto materiales, personales como económicos
    • Porcentaje de realización
    • Índice corrector respecto a la valoración del riesgo.
    • Diseño y seguimiento del proceso de comunicación
    • Implantación en la organización y responsables de su seguimiento
    • Definición del programa de formación
    • Seguimiento de las actuaciones llevadas a cabo y las pendientes a realizar
    • Repositorio de procesos, procedimientos y documentación de la organización aplicable a la compliance o creados ad hoc para solventar las diversas situaciones detectadas o medidas a aplicar
  • Documentación o informes.
    • Resumen ejecutivo de la situación y evaluación de riesgos:
      • por departamentos
      • por puestos
    • Manual de Organización y Gestión de Prevención de Riesgos SGE 900
    • Certificado de idoneidad
    • Otros documentos de interés para la organización y terceros
  • UNE 19600
  • UNE 19601
  • Autoformación Smart Compliance SGE 900
  • Formación Riesgos
  • Casos Prácticos
  • Documentación
Descargar contenidos

Acompañamiento Profesional

Todos los inscritos a esta promoción, recibirán de forma gratuita durante un año desde su inscripción al programa el acceso a la plataforma homologada:

SMART COMPLIANCE SGE 900

Para que puedan gestionar sus 10 primeros proyectos de Compliance empresarial de la forma más eficiente y profesional

Smart Compliance SGE 900, la solución eficaz en Compliance

Smart Compliance SGE 900 – Resumen de Funcionalidades

Conoce de primera mano testimonios y experiencias

FERNANDO GARRIGA ARIÑO
Dr. en Derecho Procesal
Profesor Asociado Dpto. Derecho Procesal U.B
Administrador Concursal
Árbitro acreditado ante el T.A.B
Corporate Compliance Officer certificado por Applus

«Cursar el programa de Certificación Compliance Officer SGE 900 ha resultado ser una experiencia grata en la que de forma eminentemente práctica he podido constatar la eficacia de la herramienta a fin de poder efectuar una auditoría completa, profesional y adecuada a la normativa vigente con las máxima garantías de profesionalidad y completud.»

ALBERT BELTRÁN
Compliance Officer SGE 900

«Me ha permitido comprender lo sencillo que puede ser integrar la Compliance dentro del modelo de negocio de cualquier empresa, proporcionarme la herramienta de implementación y mejora continua del sistema de gestión, y lo más importante, la posibilidad de avalar mis competencias como Compliance Officer bajo la Norma SGE900, la misma que se utilizará para certificar Compliance Corporativas (penal, legal y de gestión), en las empresas que pueda asesorar o ser parte de su Comité Ejecutivo.»

ANDRÉS LIZÁN MAURI
Abogado

«Como jurista especializado en el asesoramiento de empresas, cursar el Programa de Certificación Compliance Officer SGE 900 no sólo me ha proporcionado ampliar notablemente mis competencias en el área de la responsabilidad penal de las personas jurídicas, sino que me ha provisto de una visión más holística de la Gestión y Dirección de empresas a fin de ir conociendo los 5 puntos críticos de todo negocio: Mercado, Clientes, Oferta, Actividades, Puestos y Personas y capacitarme para la minimización de otros riesgos legales y de gestión.

Igualmente, dicho Programa va acompañado del conocimiento y uso de una potente herramienta tecnológica necesaria para la implantación y control de sistemas de gestión y prevención de riesgos penales y legales, el Smart Compliance SGE 900, basado en la Norma Referencial Internacional del mismo nombre.

A mayor abundamiento, las competencias que he completado en este Programa son acreditadas por la prestigiosa entidad certificadora Applus.

He quedado plenamente satisfecho y ello me lleva, sin lugar a dudas, a seguir los demás programas de formación continuada que se ofrecen.»

Precios e inscripción

Menciones y reconocimientos

Best Business Service es la empresa normalizadora responsable del desarrollo de la Norma Referencial Internacional SGE 900 en Compliance y Dirección Experta de Empresa y certificación de actividades profesionales vinculadas directa o indirectamente en el ejercicio o servicios en el ámbito de la dirección , gestión y toma de decisiones. Y es promotora e impulsora de Plan Innova, clúster abierto a Organizaciones, Empresas, Universidades, Centros de Formación y Profesionales vinculados directa o indirectamente en la mejora de la productividad, competitvidad y calidad de vida profesional.

Su misión es mejorar el beneficio económico y social de las empresas y sus profesionales mediante el desarrollo de conocimientos científicos y tecnológicos.

Certificación SGE 900

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